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银保监会高度器重金融风险防范 处置惩罚部门金融机构违法违规举动

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发表于 2018-9-14 09:09:37 | 显示全部楼层 |阅读模式
中新经纬客户端9月13日电 据银保监会网站13日消息,根据有关方面反映的线索,财务部向银保监会反映了部门金融机构违法违规向地方当局提供融资题目。
银保监会高度器重,敏捷构造气力对相干题目举行核实,责令相干金融机构限期整改,对部门金融机构及有关责任人举行了处罚和问责,并于近期实时反馈处置惩罚效果。现将有关环境转达如下:
交通银行池州分行相干题目查处环境
2016年7月,池州金达建立投资有限公司以池州经济技能开辟区金光大道等22条门路运营服务项目所对应的《当局购买服务协议》项下的收益权作质押,与交通银行池州分行签署金额5亿元、11年期的贷款条约,相干金融机构存在违规要求地方当局所属部分提供包管等举动。
银保监会接纳以下羁系步伐:一是对交通银行池州分行罚款40万元;二是对交通银行池州分行行长李某、分管授信业务的副行长翟某和分管公司业务的行长助理汪某等3人分别给予告诫处分;三是责令交通银行安徽省分行按照相干规定严厉追究与该业务相干职员的责任。
国通讯托有限责任公司相干题目查处环境
2016年1月起,国通讯托有限责任公司(原方正东亚信托有限责任公司,以下简称国通讯托)建立的“方兴230号新城东苑三区聚集资金信托筹划”“方兴70号淮安自来水聚集资金信托筹划”“方兴136号盐城响水债权投资聚集资金信托筹划”中,常州市金坛区财务局、淮安市淮阴区财务局、盐都会响水县财务局出具答应函,淮阴区人大常委会、响水县人大常委会同意将信托融资纳入预算,相干金融机构存在违规担当地方当局答应函等举动。
银保监会对其接纳处以罚款70万元的羁系步伐。
光大兴陇信托有限责任公司相干题目查处环境
2016年1月起,光大兴陇信托有限责任公司(以下简称光大兴陇信托)建立的“光大—鼎鑫Ⅱ号聚集资金信托筹划”“光大—优债16号聚集资金信托筹划”和“光大—先融宜良金汇产业权信托”(该信托为事件管理类产业权信托)中,常州市金坛区财务局和金坛区当局性债务管理向导小组、扬中市当局出具了答应函,云南省宜良县财务局出具了翰札,相干金融机构存在违规担当地方当局违法包管等举动。
银保监会接纳以下羁系步伐:一是责令光大兴陇信托停息当局融资平台性子的信托筹划三个月;二是责令光大兴陇信托严酷服从相干制度,立刻制止违规向地方当局提供融资或要求地方当局违规提供包管的信托业务;三是责令光大兴陇信托对2014年9月后管理的此类违规业务举行全面自查整改。
国民信托有限公司相干题目查处环境
2016年5月起,国民信托有限公司(以下简称国民信托)建立的“海安新农建应收账款聚集资金信托筹划”等6个信托筹划中,南通市海安县经济技能开辟区财务局、盐都会响水县财务局、扬州市江都经济开辟区管委会、句容市财务局、保山市财务局分别出具了答应函,相干金融机构存在违规担当地方当局违法包管等举动。
银保监会接纳以下羁系步伐:一是停息国民信托江苏省、云南省境内信政类业务三个月;二是责令国民信托严厉内部问责;三是要求国民信托全面排查整改,进一步增强内部管控。
陆家嘴国际信托有限公司相干题目查处环境
2016年3月,陆家嘴国际信托有限公司(以下简称陆家嘴信托)建立的“祥泰三十五号聚集资金信托筹划”“玛瑙石二十九号聚集资金信托筹划”中,常州市金坛区财务局、淮安市淮阴区财务局分别出具了答应函,相干金融机构存在违规要求并担当地方当局违法包管等举动。
银保监会接纳以下羁系步伐:一是停息陆家嘴信托信政类业务三个月;二是要求陆家嘴信托切实把握政策实质,严酷实行相干法律法规,修订美满相干内控制度,依法合规管理业务,服务实体经济,支持地方发展。
万向信托有限公司相干题目查处环境
2016年2月和4月,万向信托有限公司(以下简称万向信托)分别建立了“紫鑫5号事件管理类聚集资金信托筹划”和“紫鑫8号事件管理类产业权信托筹划”,相干金融机构存在知悉相干债务由地方当局负担终极还款任务的环境下,仍根据委托人指令违规提供融资等举动。
银保监会接纳以下羁系步伐:一是对万向信托处以罚款20万元;二是责成万向信托全面排查存量业务,即查即改即问责,羁系机构将依法接纳羁系步伐,督促万向信托落实整改;三是召开专题座谈会,构造辖内信托公司学习解读相干政策规定,夸大合规底线,要求各公司全面临照自查整改,更新美满制度规定和操纵流程,羁系机构将对自查整改环境举行跟踪监视。
中江国际信托股份有限公司相干题目查处环境
2016年2月起,中江国际信托股份有限公司(以下简称中江信托)建立的“金马390号大航控股应收账款投资聚集资金信托筹划”“金马467号禄丰水务应收账款转让聚集资金信托筹划”和“金马491号景东县银生水务公司贷款聚集资金信托筹划”中,中江信托违规要求地方当局和财务局出具答应函以及本地人大决定作为项目包管步伐,相干金融机构存在违规向地方当局提供融资和违规要求并担当地方当局违法包管举动。
银保监会对中江信托处以罚款60万元,并责令中江信托对相干责任人给予规律处分。
中泰信托有限责任公司相干题目查处环境
中泰信托有限责任公司(以下简称中泰信托)“安泰20号聚集资金信托筹划”等10笔业务均建立于2016年,融资方分布在江苏海安、响水、阜宁、建湖等地,相干金融机构存在违规使用应收账款业务向地方当局提供融资等举动。
银保监会约谈中泰信托,并接纳以下羁系步伐:一是停息中泰信托当局性融资业务三个月;二是要求中泰信托对涉及地方当局融资平台业务全面排查,实时整改;三是要求中泰信托针对违规究竟,严厉内部问责;四是要求中泰信托在以后业务开展过程中严酷服从相干制度规定。
党中心、国务院高度器重防范化解地方当局债务风险工作。银保监会高度器重财务金融风险交织感染题目,依法依规问责相干金融机构违法违规举动,对遏制违法违规举债、防范地方债务风险具有积极意义。
银保监会指出,下一步,对涉嫌违法违规举债包管的其他地域和金融机构,待相干省级当局和羁系部分依法依规核实处置惩罚后,财务部将实时转达处置惩罚效果,发挥典范案例警示作用。(中新经纬APP)
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